最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过，自2003年2月1日起施行。）法释〔2003〕2号为正确审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件，规范证券市场民事行为，保护投资人合法权益，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国...
证券公司风险处置条例（2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，同日公布，自2008年4月23日起施行）第一章总则第一条为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《企业破产法》），制定本条例。第二条国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险...
证券公司监督管理条例（2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，同日公布，自2008年6月1日起施行）第一章总则第一条为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本条例。第二条证券公司应当...
最高人民法院印发《关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》的通知法发〔2019〕17号各省、自治区、直辖市高级人民法院，解放军军事法院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院：现将《最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》印发给你们，请认真贯彻执行。2019年6月20日关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见在...
中华人民共和国证券法（续）第六章证券公司第一百二十二条设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。第一百二十三条本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。第一百二十四条设立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章...
中华人民共和国证券法（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）第一章总 则第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利...
中华人民共和国刑法修正案（1999年12月25日第九届全国人大常委会第十三次会议通过，同日公布）为了惩治破坏社会主义市场经济秩序的犯罪，保障社会主义现代化建设的顺利进行，对刑法作如下补充修改：一、第一百六十二条后增加一条，作为第一百六十二条之一：“隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计帐簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二...
中华人民共和国最高人民法院中华人民共和国最高人民检察院公 告 最高人民法院 最高人民检察院《关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》已于2018 年9 月3 日由最高人民法院审判委员会第1747 次会议、2018 年12 月12 日最高人民检察院第十三届检察委员会第十一次会议通过，现予公布，自2019 年7 月1 日起施行。 2019 年6 月27 日...
世纪证券有限责任公司与天津市住房公积金管理中心、世纪证券有限责任公司天津世纪大道营业部、中国旅游国际信托投资有限公司天津证券交易营业部、中国旅游国际信托投资有限公司侵权纠纷案【裁判摘要】客户在证券公司开户投资,证券公司及其营业部对客户账户内的资金和证券既负有合同约定的妥善保管义务,同时还负有法定的妥善保管义务。证券公司营业部挪用客户账户内资金或证券的，既构成违约，又构成侵权...
中华人民共和国最高人民法院公 告《最高人民法院关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金帐户、证券帐户的若干规定》已于2005年1月18日由最高人民法院审判委员会第1341次会议通过，现予公布，自2005年5月1日起施行。2005年4月29日最高人民法院关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金帐户、证券帐户的若干规定法释〔2005〕2号根据《中华人民共和国行政诉讼法》、《中华...